| 裁處日 | 文號 | 違反法令條文 | 處分內容 | 摘要 | 裁處書 | 明細 |
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2024/01/10
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金管保壽字第11204947622號
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保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條第1項第4款、保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法第7條
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罰鍰新台幣60萬元整、1項糾正
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一般業務檢查報告(編號:111I003)所揭部分檢查意見，核有違反保險法相關規定。
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裁處書附件
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詳細內容
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2022/12/20
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金管證發罰字第1110363610號
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證券交易法第36條第3項第2款
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核處公司負責人新台幣120萬元罰鍰
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變更管理金融資產之經營模式，未於事實發生之日起二日起內公告申報，核有違反證券交易法相關規定
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裁處書附件
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詳細內容
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2022/08/24
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金管保壽字第11104932552號
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保險法第148條之3第1項授權保險業內部控制及稽核制度實施辦法第5條第1項第2款及第8款
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罰鍰新台幣180萬元整
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辦理教育訓練作業，有未落實執行相關內部控制制度之情事，核有違反保險法相關規定。
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裁處書附件
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詳細內容
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2022/08/18
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金管保壽字第11101427202號
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「人身保險業辦理利率變動型保險商品業務應注意事項」第３點第１項、第２項、「保險商品銷售前程序作業準則」第30條第1項第1款、第3款
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停止銷售該二商品
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辦理「南山人壽多美滿利率變動型終身壽險(定期給付型)」及「南山人壽佳美鑽美元利率變動型終身壽險(定期給付型)」保險商品送審之宣告利率計算公式及宣告利率訂定作業違反保險法相關規定
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裁處書附件
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詳細內容
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2022/06/01
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金管保壽字第11104920522號
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保險法149條第1項
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4項糾正
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公司治理專案檢查報告(編號:110F120)所揭部分檢查意見，核有違反保險法相關規定。
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裁處書附件
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詳細內容
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