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序號
2688304
發言日期
2019/05/10
發言時間
17:30
發言人
許嘉元
發言人職稱
資深副總經理
發言人電話
2755-1299
符合條款
第十一條第一項第 1 款
事實發生日/裁處日
2019/05/09
最近二年經主管機關處分之事項。
文號
金管保產字第10804522602號
違反法令條文
保險法第148條之3第1項授權訂定之「保險業內部控制及稽核制度實施辦法」第5條第1項第4款、第8款、第14款
處分依據
保險法第149條、第171條之1第4項
處分內容
核處新台幣180萬元罰鍰
摘要 (限100字內)
辦理保險業務時，有違反保險法相關法令規定之情事，核處新臺幣180萬元罰鍰。
說明 (600字內)
(一)辦理股權商品投資業務，有未顧及利益衝突之防範，不利內部控制制度之落實。 (二)辦理國內股票投資作業，公司交易作業表單設計未周延，致控管作業未完善，分工不明確致規範與執行未完善。 (三)對初級市場(IPO)已簽訂認購承諾書預計買入而尚未交割之金融債部位，有未即時納入發行人信用限額控管之情事，不利信用風 險限額之控管。 (四)未將投資中國地區之基金部位計入國家風險控管中，不利掌握個別國家投資暴險狀況。 (五)辦理國內、外股權商品投資業務，未建立相關選股作業程序。 (六)辦理國內外有價證券投資評估作業，有未確實執行情形。 (七)公司未對公告為警示股票等高風險個股研訂妥適之投資控管規範，致公司投資損失。 (八)辦理國內外股票停損作業，公司停損作業執行欠妥，造成公司損失。
附件
下載
資料開放宣告
資訊安全政策宣告
隱私權政策宣告
無障礙聲明