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序號
3074049
發言日期
2020/07/27
發言時間
17:00
發言人
葉栢宏
發言人職稱
資深副總經理
發言人電話
02-8170-9888
符合條款
第十一條第一項第 1 款
事實發生日/裁處日
2020/07/21
最近二年經主管機關處分之事項。
文號
金管保壽字第10904927472號
違反法令條文
保險法第149條第1項
處分依據
保險法第149條第1項
處分內容
金管會對本公司有價證券投資業務專案檢查報告所揭缺失事項，查本公司辦理保險業務，違反保險法第149條第1項規定，核有有礙健全經營之虞，予以4項糾正。
摘要 (限100字內)
金管會對本公司有價證券投資業務專案檢查報告所揭缺失事項，查本公司辦理保險業務，核有有礙健全經營之虞。
說明 (600字內)
(一)對暫停交易後停牌之國外股票評價作業，所定內規未規定評價結果核定程序，核有有礙健全經營之虞。 (二)辦理債券型ETF投資及交易作業，未分析交易方式之選擇及建立價格決定機制，核有有礙健全經營之虞。 (三)未妥適訂定及檢討個股流動性風險管理指標及未建立單一債券型ETF流動性及集中度風險控管程序，核有有礙健全經營之虞。 (四)對一籃子貨幣避險工具未訂定定期檢核機制及事前驗證程序，且未就避險權重差異檢討分析，核有有礙健全經營之虞。
附件
下載
資料開放宣告
資訊安全政策宣告
隱私權政策宣告
無障礙聲明