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序號
2767856
發言日期
2019/08/06
發言時間
15:30
發言人
林昭廷
發言人職稱
執行副總經理
發言人電話
02-27551399
符合條款
第十一條第一項第 1 款
事實發生日/裁處日
2019/07/02
最近二年經主管機關處分之事項。
文號
金管保壽字第10801051442號
違反法令條文
保險法第149條第1項規定
處分依據
保險法第149條第1項規定
處分內容
核處3項糾正。
摘要 (限100字內)
金管會對本公司107年有價證券投資業務專案檢查，發現本公司有違反保險法相關規定情事。
說明 (600字內)
(一)所訂價格合理性檢核機制及每月辦理投資交易價格與市場價格偏離之檢核作業，有尚未訂定價格合理性檢核作業規範、現行運用之檢核標準不符牽制原則及價格合理性檢核作業有比較基礎不一致等情形有欠妥適。 (二)對於同一檔股票有同時以交易目的及備供部位，或同時以透過損益按公允價值衡量(FVTPL)及採覆蓋法之透過損益按公允價值衡量(FVTPL+Overlay)同時持有，致所訂強制停損機制無法落實而流於形式，不利持股風險之控管。 (三)投資無到期日且具備吸收損失(Loss Absorption)條件之次順位永續金融債，風險評估作業有欠妥情事。
附件
下載
資料開放宣告
資訊安全政策宣告
隱私權政策宣告
無障礙聲明