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新光產物保險股份有限公司 - 資訊公開說明文件

公司治理 - 公司治理運作情形及其與保險業公司治理實務守則差異情形及原因
資料日期:中華民國110年3月
項目 運作情形 與保險業公司治理實務守則差異情形及原因
一、公司是否依據上市上櫃公司治理實務守則訂定並揭露公司治理實務守則? 本公司參照「保險業公司治理實務守則」及「上市上櫃公司治理實務守則」訂定「新光產物保險股份有限公司公司治理實務守則」,並依規定揭露於本公司網站、證交所公開資訊觀測站、保險業公開資訊觀測站。 與上市上櫃公司治理實務守則規定相符
二、公司股權結構及股東權益
(一)公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施? 針對股東之建議或疑問等問題,由本公司發言人或代理發言人或各相關業務單位溝通及處理。於公司網站設有「投資人服務窗口」,並於公開資訊觀測站提供「股務信箱」,股東可藉此提供意見或建議。 與上市上櫃公司治理實務守則規定相符
(二)公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單? 本公司設有相關人員管理相關資訊,並委託專業股務代理公司負責提供最新資料。 與上市上櫃公司治理實務守則規定相符
(三)公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制? 1.本公司設有風險管理部,辨識本公司所面臨之風險、評估及監督本公司風險承擔能力;已承受風險之現況、建立獨立之風險管理程序、監督風險管理程序遵循情形以供決定風險因應策略。 2.本公司亦於董事會下成立風險管理委員會並由董事擔任召集人,定期或不定期向董事會報告風險管理業務運作情形;並經董事會通過設立風控長綜理公司風險管理之運作。 3.本公司與利害關係人間之資產及財務管理係獨立權責,並訂有「本公司取得或處分處理程序」、?本公司與利害關係人從事放款以外之交易政策?、「本公司與利害關係人從事放款以外之其他交易作業規範」、「本公司利害關係人從事放款以外之其他交易處理程序」等相關規定以資遵循。 與上市上櫃公司治理實務守則規定相符
(四)公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券? 本公司訂有「重大訊息之處理暨防範內線交易管理作業程序」,確保對外界發表資訊之一致性與正確性,以強化內線交易之防範,並要求知悉本公司內部重大資訊之董事、經理人及受僱人不得洩露所知悉之內部重大資訊予他人,若有違規情形將循相關途徑追究法律責任。 與上市上櫃公司治理實務守則規定相符
三、董事會之組成及職責
(一)董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行? 本公司「公司治理實務守則」,針對董事會成員組成考量多元化,並就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針,且其具備執行職務所必須之知識、技能及素養。實際執行上,本公司現任董事會成員具經營管理、法律、財務金融、會(統)計或保險業之專長與實務經驗。11席董事其中3人為獨立董事、佔全體董事席次27%;董事會性別比男性佔91%,女性佔9%。董事會選舉依照新光產險公司章程及董事選舉辦法選任,任期為3年,全體董事平均年齡為65歲。,已符前揭規定之多元化方針。 與上市上櫃公司治理實務守則規定相符
(二)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會? 本公司除依法設置審計委員會、薪資報酬委員會外,並設置風險管理委員會。 審計委員會之運作,以下列事項之監督為主要目的: 一、公司財務報表之允當表達。 二、簽證會計師之選(解)任及獨立性與績效。 三、公司內部控制之有效實施。 四、公司遵循相關法令及規則。 五、公司存在或潛在風險之管控。 薪資報酬委員會職責:應以善良管理人之注意,忠實履行下列職權及向董事會建議公司董事及經理人之薪酬計畫,以建立吸引、激勵獎勵、留任人才之薪酬政策,並將所提建議提交董事會討論。 (1) 訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之制度、標準與結構。 (2) 定期評估並依據績效評估標準所得之評估結果訂定董事及經理人之薪資報酬。 風險管理委員會之職責如下: 1.擬訂風險管理政策、架構、組織功能,建立質化與量化之管理標準,定期向董事會提出報告並適時向董事會反應風險管理執行情形,提出必要之改善建議。 2.執行董事會風險管理決策,並定期檢視公司整體風險管理機制之發展、建置及執行效能。 3.協助與監督各部門進行風險管理活動。 4.視環境改變調整風險類別、風險限額配置與承擔方式。 5.協調風險管理功能跨部門之互動與溝通。 6.授權風險管理單位處理其他單位違反風險限額時之事宜。 與上市上櫃公司治理實務守則規定相符
(三)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估? 本公司訂定「董事會績效評估辦法」於每年年度結束時,進行董事會績效評鑑,公司董事會整體評鑑之衡量項目含括下列五大面向: 1.對公司營運之參與程度。 2.提升董事會決策品質。 3.董事會組成與結構。 4.董事的選任及持續進修。 5.內部控制。 董事成員績效評估之衡量項目應至少函括下列六大面向: 1.公司目標與任務之掌握。 2.董事職責認知。 3.對公司營運之參與程度。 4.內部關係經營與溝通。 5.董事之專業及持續進修。 6.內部控制。 評鑑結果共分「特優」、「優」、「良」、「待加強」,評鑑單位另會將評鑑結果向董事會報告。本次評估採用問卷方式進行,109年評鑑結果自我、同儕評量平均總考核皆為「特優」;審計委員會、薪酬委員會、風管委員會等三個功能性委員會自我評鑑結果皆為「特優」。 與上市上櫃公司治理實務守則規定相符
(四)公司是否定期評估簽證會計師獨立性? 為遵循法令規定,每年均定期評估簽證會計師之獨立性,參考會計師個人簡歷、簽證會計師提供「超然獨立聲明書」外,亦就本公司「會計師獨立性評估標準進行評估」,將評估結果於110年4月21日提報審計委員會、董事會通過。 與上市上櫃公司治理實務守則規定相符
四、上市上櫃公司是否設置公司治理專(兼)職單位或人員負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等)? 本公司經107年12月20日董事會決議通過,指定張寶貴經理擔任公司治理主管,保障股東權益並強化董事會職能。張寶貴經理已具備公開發行公司從事財務管理工作經驗達三年以上,且108年進修時數已符合法定進修時數。公司治理人員主要職責為提供董事執行業務所需之資料、協助董事遵循法令、依法辦理董事會及股東會會議相關事宜等。109年度業務執行情形如下: (1)針對公司經營領域以及公司治理相關之最新法令規章修訂發展,定期通知董事會成員。 (2)檢視相關資訊機密等級並提供董事所需之公司資訊,維持董事和各業務主管溝通、交流順暢。 (3)獨立董事依照公司治理實務守則,有與內部稽核主管或簽證會計師會面瞭解公司財務業務之需要時,協助安排相關會議。 (4)協助獨立董事及一般董事擬定年度進修計畫及安排課程。 (5)辦理董事會相關事宜,包含提供董事執行業務所需資料、議程之排定、開會通知之發送、議事錄之製作及每年擬定次一年度董事會年度計畫,以利議事進行。 (6)辦理股東會相關事宜,如:開會通知、議事手冊及議事錄之製作、股東會年報之彙編,相關資料之公告申報。 (7)每年辦理整體董事會及個別董事成員之績效評估,並將評估結果送交公司治理及永續委員會、董事會報告,據以檢討、改進。 為健全企業社會責任之管理,成立「誠信經營暨社會責任推動小組」,負責企業責任政策、制度或相關管理方針及具體推動計劃之提出及執行,並定期向董事會報告。關於企業社會責任推動小組成員及職責,揭露於本公司官方網頁(https://www.skinsurance.com.tw)投資人資訊。 與上市上櫃公司治理實務守則規定相符
五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道,及於公司網站設置利害關係人專區,並妥適回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題? 對利害關係人之建議或疑問等問題,由本公司發言人或代理發言人或各相關業務單位溝通及處理。於公司網站設有「投資人服務窗口」及「利害關係人專區」,並於公開資訊觀測站提供「股務信箱」,股東或利害關係人可藉此提供意見或建議。 與上市上櫃公司治理實務守則規定相符

※申報頻率
年度終了後三個月內更新。

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